嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券   投资基金团结基金更新招募评释书                  (2024年10月09日更新)               基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司               基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                       要害领导   嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2021 年 5 月 20 日证监许可[2021]1800 号《对于准予嘉实中证东谈主工智能主题交 易型洞开式指数证券投资基金变更注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2021 年 10 月   本招募评释书是对原《嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金招募 评释书》的更新，原招募评释书与本招募评释书不一致的，以本招募评释书为准。基金经管 东谈主保证本招募评释书的内容确切、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分酌量自身的风险承受才能，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管 实施过程中产生的基金经管风险、本基金的专有风险等等。此外，本基金有投资于股指期 货、股票期权干系的特定风险。如因股指期货合约与指数波动不一致导致的基差风险以及 股指期货合约之间价互非常变动可能导致的延期风险；因股指期货交游选定保证金轨制且 盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所采用的期货经纪商歇业算帐或违法规划导致的第 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 三方风险；投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。    本基金为嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证软件 服务 ETF”）的团结基金，主要通过投资于嘉实中证软件服务 ETF 来杀青对标的指数的紧 密追踪。因此，本基金的事迹阐发与中证软件服务指数及嘉实中证软件服务 ETF 的阐发密 切干系。本基金的耐久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基 金。本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪谬误抑止未达约定地方、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书“风险揭示”章节。    本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    本基金标的指数为中证软件服务指数。    中证全指指数样本股。    （1）对样本空间内的股票按照最近一年（新股上市以来）的 A 股日均成交金额由高到 低名次，剔解雇次后 20%的股票；    （2）对样本空间的剩余股票，按照中证行业分类，录取包摄于预备机运用行业的上市 公司股票纳入软件服务主题；    （3）将（2）中剩余股票按照最近一年日均总市值由高到低进行名次，录取名次前 100 的股票算作指数样本股。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金家具资料概要和基 金合同，全面雄厚本基金的风险收益特征和家具特性，并充分酌量自身的风险承受才能， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应方法后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募评释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔 细阅读干系内容并崇拜本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金经管东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金经管东谈主承诺以老诚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其改日事迹阐发。   本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者炫夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募评释书已经本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日,研究财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），格外事项注明除外。  嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                       一、前言   《嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金招募评释书》（以下简称 “本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息浮现经管办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《证券投资基金信息浮现内容 与面貌准则第 5 号》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）等研究法律法则以及《嘉实中证软 件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金基金合同》                          （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其确切性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的资料央求 召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管 东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他研究轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         二、释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 团结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 洞开式指数证券投资基金团结基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 评释书》偏激更新 金基金份额发售公告》 金基金家具资料概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等以及颁布机关对其不 时作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募 证券投资基金信息浮现经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 地方 ETF 的投资地方肖似，通过主要投资于地方 ETF 精粹追踪标的指数阐发，追求追踪偏 离度和追踪谬误最小化，给与洞开式运作神气的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而且该 ETF 的投资地方和本基金的 投资地方肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资地方。本基金以嘉实中证软件服务 交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证软件服务 ETF”）为地方 ETF 融机构进行监督和经管的机构 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及干系法律法则轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并扶植基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 接受嘉实基金经管有限公司寄托办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵照 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东谈主经管的其他 基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资神气 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额) 进步上一服务日基金总份额的 10% 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） ETF 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的知人善察 其他资产的价值总和 除以预备日该类别基金份额的基金份额总额 份额净值的过程 浮现办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成立代码，合并投资运作，分别预备和公告 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；   从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类 或 I 类基金份额 销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 神气，将基金调节投资组合的市场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 处置算帐，主见在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，稀奇账户称为侧袋账户 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                        三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主基本情况    称号     嘉实基金经管有限公司   注册地址    中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册老本    1.5 亿元   股权结构    中诚信赖有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限使命公司 30%。   存续期间    抓续规划    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   研究东谈主     胡勇钦   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得总结批寰宇社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等阅历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限使命公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限使命公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信赖业务三部总司理、钞票经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本经管 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得回工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与治理决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交游 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席扩充官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得回数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高档照管人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席征询照管人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教悔。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济调解与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股 份有限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院教悔、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券 交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院扩充特邀征询巨匠、深圳证券交 易所法律专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 公司协会学术照管人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司 零丁董事、万达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石 改进时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司零丁董事。    类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教悔、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠服务室巨匠。现兼任北 汽财务公司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主抓服务）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日合伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部扩充总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司 防守长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实钞票经管有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集 团信息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，防守长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司防守长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、草创证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 展中心高档研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   （1）现任基金司理   田光远先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。曾任 华创证券有限使命公司资产经管部量化研究员，2017 年 4 月加入嘉实基金经管有限公司指 数投资部，从事指数基金投资研究服务。2021 年 6 月 4 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实恒生中 国企业交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 6 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 2 日 至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、 金发起式团结基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中创 400 交游型开 放式指数证券投资基金团结基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任中创 400 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 3 月 9 日于今任嘉实中证稀土产业交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 4 日于今任嘉实中证软件服务交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 13 日于今任嘉实中证电板主题交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理、2021 年 8 月 3 日于今任嘉实中证稀土产业交游型洞开式指数 证券投资基金发起式团结基金基金司理、2021 年 8 月 9 日于今任嘉实中证新动力交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 15 日于今任嘉实中证防卫金属主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 10 月 21 日于今任嘉实中证软件服务交游型洞开 式指数证券投资基金团结基金基金司理、2021 年 11 月 24 日于今任嘉实中证国际中国互联 网 30 交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 12 月 1 日于今任嘉实中 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 证防卫金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理、2022 年 3 月 23 日于今任嘉实中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 21 日于今任 嘉实中证电板主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理、2022 年 9 月 日于今任嘉实上证科创板芯片交游型洞开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理、 日于今任嘉实中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 4 月 16 日于今任嘉实中证机器东谈主交游型洞开式指数证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈办法 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指 数基金司理怎么女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面抑止轨制，选定灵验措施，驻防违背研究法律法则、基金合同和中国证监会有 关轨则的行动发生。 规，建立健全的里面抑止轨制，选定灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会轨则退却的其他行动。 律法则及行业法式，老诚信用、勤恳尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验抑止东谈主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当允洽基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱扩充。干系交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予浮现。首要关联交游应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应 至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照研究法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的研究法律法则、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则，泄 漏在职职期间细察的研究证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他行动。   （五）基金经管东谈主的里面抑止轨制   为加强里面抑止，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验规划，保障基金份额 抓有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面抑止率领意见》并团结公司具体情况，公司 已建立健全里面抑止体系和里面抑止轨制。   公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的撮要和 统治。基本经管轨制包括投资经管、信息浮现、信息时刻经管、公司财务经管、基金司帐、 东谈主力资源经管、资料档案经管、事迹评估考核、合规经管和风险抑止、贫寒应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作守则等具体评释。   （1）健全性原则：里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，赞理内控轨制 的灵验扩充；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对零丁；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互零丁。   （5）成本效益原则：运用科学化的规划经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以合 理的抑止成本达到最好的里面抑止效率。   （1）公司董事会对公司建立里面抑止系统和扶植其灵验性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的扩充情况，充 分阐发零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险抑止委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、防守长及干系 总监组成，负责全面评估公司规划经管过程中的各项风险，并漠视驻防化解措施。   （4）防守长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑止轨制的扩充情况 进行监察、稽核，按期和不按期向董事会论说公司里面抑止扩充情况。   （5）合规经管部门：公司经管层爱重和支抓合规风控服务，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门偏激各岗亭的职责和 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 服务经由、组织规律。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部抑止轨制的扩充情况的监控查验服务。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险抑止第一使命东谈主，对本部门业务鸿沟内 的风险负有管控实时论说的义务。   （7）岗亭职工：公司力图确立内控优先和风险经管理念，培养整体职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。职工在其岗亭职责鸿沟内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时论说、反馈的义务。   公司确立“轨制上抑止风险、时刻上量化风险”，积极接纳或给与先进的风险抑止技 术和技能，进行里面抑止和风险经管。   （1）公司逐渐健全法东谈主治理结构，充分阐发零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运输和里面东谈主抑止气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互零丁。公司逐渐建立决策科学、运营法式、经管高效的运行机制，包 括民主、透明的决策方法和经管议事规则，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭评释书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察 并以书面神气承诺遵照，在授权鸿沟内承担使命；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息疏导轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相稳当的职业操守和专科胜任才能。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。   （6）授权抑止应当连合于公司规划行动的永恒，授权抑止的主要内容包括：   ①鼓动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 尺度和方法，确保授权轨制的贯彻扩充；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权鸿沟内哄骗相应的职责；   ③首要业务授权选定书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确 和完满地反馈基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、交游、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理掩饰。   （9）建立和赞理信息经管系统，严格信息经管，保证客户资料等信息安全、确切和完 整。积极赞理信息疏导渠谈的流畅，建立了了的论说系统，各级诱惑、部门及职工均有明 确的论说路线。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售经管，法式基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不高洁竞争行动。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和方法，对发生严重影响基金 份额抓有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，防守长、合规经管部门对公司里面抑止轨制的扩充情况 进行抓续的监督，保证里面抑止轨制落实；按期评价里面抑止的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务允洽 研究法律、行政法则、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险抑止轨制的抓续监督。合规经管部门抓续完善“风险使命授权体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东谈主，确保统统识别出的关节 风险点均有对应抑止措施，实时驻防和化解风险；   ③防守长按照公司轨则，向董事会、规划经管主要负责东谈主论说公司规划经管的正当合 规情况和合规经管服务开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面抑止的浮现确切、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和基金经管东谈主发展不休完善里面抑止体系和里面控 制轨制。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息浮现研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教化，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产经管规划、信赖规划、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，傲气了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范畴位居同行前方。   （四）托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险经管与抑止服务是中国银行全面风险抑止服务的组成部分， 袭取中国银行风险抑止理念，坚抓“法式运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部 风险抑止服务连合业务各方法，通过风险识别与评估、风险抑止措施设定及轨制确立、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保钟情见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 继续得回了基 于“ ISAE3402” 和 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） “SSAE16”双准则的里面抑止审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实， 好像灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的 干系轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他研究轨则， 或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，实时陈说基金经管东谈主，并实时向国务院证券监 督经管机构论说。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交游方法已经胜利的投资指示违背法 律、行政法则和其他研究轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时陈说基金经管东谈主，并及 时向国务院证券监督经管机构论说。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                        五、干系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金经管有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588       传真      （010）65215577      研究东谈主      黄娜   （2）嘉实基金经管有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号               销售机构信息          注:只销售 C 份额。          278 号中海中心 34 层                               注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路                               住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                               法定代表东谈主：邓晖                               研究东谈主：陈涛                               电话：15618903281                               传真：010-57672020                               客服电话：95305                               网址：http://www.huayuanstock.com          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                               法定代表东谈主：李海超                               研究东谈主：邵珍珍                               电话：(021)53686888                               传真：(021)53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：http://www.shzq.com                               街 55 号 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                         法定代表东谈主：廖林                         研究东谈主：杨菲                         传真：010-66107914                         客服电话：95588                         网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-                         ltd.com                         注册地址：北京市复兴门内大街 1 号                         住所：北京市复兴门内大街 1 号                         法定代表东谈主：葛海蛟                         研究东谈主：梅非奇                         电话：(010)66596688                         传真：(010)66594946                         客服电话：95566                         网址：http://www.boc.cn                         住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                         法定代表东谈主：缪建民                         研究东谈主：季平伟                         电话：  （0755）83198888                         传真：  （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com                         江滨中大路 398 号兴业银行大厦                         住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398                         号兴业银行大厦                         法定代表东谈主：吕家进                         研究东谈主：卞晸煜                         电话：                           （021）52629999                         传真：                           （021）62569070                         客服电话：95561                         网址：http://www.cib.com.cn                         民生银行大厦                         注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                         住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                         法定代表东谈主：高迎欣                         研究东谈主：王志刚                         电话：(010)58560666                         客服电话：95568                         网址：http://www.cmbc.com.cn 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东谈主：王凯                         研究东谈主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东谈主：谢永林                         研究东谈主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东谈主：陆华裕                         研究东谈主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn                         注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                         住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                         法定代表东谈主：卢国锋                         研究东谈主：朱杰霞                         电话：0769-22111802                         传真：0769-23156406                         客服电话：956033                         网址：http://www.dongguanbank.cn/                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东谈主：夏平                         研究东谈主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：天津市河东区海河东路 218 号                         法定代表东谈主：王锦虹                         研究东谈主：王宏                         电话：(022)58316666                         传真：(022)58316569                         客服电话：400-888-8811                         网址：http://www.cbhb.com.cn        司                注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号                         住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号                         法定代表东谈主：李光安                         研究东谈主：常志勇                         电话：0755-25188781                         传真：0755-25188785                         客服电话：961200(深圳)                         网址：http://www.4001961200.com                         区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座                         住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事                         处建华南路 2 号 A 座                         法定代表东谈主：于学忠                         研究东谈主：李玥钱                         电话：0472-5568647                         客服电话：95352                         网址：http://www.gip.bsb.com.cn/                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东谈主：魏学坤                         研究东谈主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         赛罕区起飞南路 33 号                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路                         法定代表东谈主：刘丰                         研究东谈主：牧琪尔                         电话：0471-5180118                         客服电话：40005-96019 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         网址：http://www.boimc.com.cn/                         二南街 18-2 号 B 座 601                         住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                         座 601                         法定代表东谈主：朱荣晖                         研究东谈主：庞娴静                         电话：400-003-5811                         客服电话：400-003-5811                         网址：www.jinjiwo.com        公司               与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室                         住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦                         府广场 1 号楼 1708 室                         法定代表东谈主：陈峣                         研究东谈主：侯国治                         电话：022-59006885                         客服电话：400-883-2993                         网址：www.jsrxfund.com                         新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                         法定代表东谈主：王德英                         研究东谈主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724                         室                         住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                         法定代表东谈主：汪静波                         研究东谈主：张裕                         电话：021-38509735                         传真：021-38509777                         客服电话：400-821-5399                         网址：http://www.noah-fund.com        司                路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                         注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                         岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                         住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                         号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         法定代表东谈主：薛峰                         研究东谈主：童彩平                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网址：http://www.zlfund.cn                         楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东谈主：杨文斌                         研究东谈主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东谈主：张跃伟                         研究东谈主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）解放贸易测验区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）解放贸易测验区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表东谈主：李兴春                         研究东谈主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         法定代表东谈主：张峰                         研究东谈主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn        司                楼 215A                         注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                         楼 712 室                         住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                         法定代表东谈主：梁蓉                         研究东谈主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         层                         注册地址：北京市北京经济时刻设备区宏达北路                         住所：北京市北京经济时刻设备区宏达北路 10 号                         五层 5122 室                         法定代表东谈主：武建华                         研究东谈主：侯艳红                         电话：010-53572363                         传真：010-56642623                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东谈主：王伟刚                         研究东谈主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）        公司               富中心 A 座 46 层                         注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                         楼 3 层 307                         住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                         层 307                         法定代表东谈主：杨健                         研究东谈主：李海燕                         电话：010-65309516                         传真：010-65330699                         客服电话：400-673-7010                         网址：http://www.jianfortune.com                         注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                         室                         住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                         法定代表东谈主：尹彬彬                         研究东谈主：兰敏                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网址：www.66liantai.com                         厦 1206                         注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东谈主：彭浩                         研究东谈主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         金融大厦 1503(2021 年报)                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元                         法定代表东谈主：王翔                         研究东谈主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）        司                楼 1203、1204 室                         住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                         法定代表东谈主：黄欣                         研究东谈主：戴珉微                         电话：021-33768132                         传真：021-33768132*802                         客服电话：400-6767-523                         网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web        司                厦 710、711 室                         注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A                         栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         法定代表东谈主：戴媛                         研究东谈主：郭佶欣                         电话：400-000-5767                         客服电话：400-000-5767                         网址：xintongfund.com                         注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                         住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                         法定代表东谈主：郑新林                         研究东谈主：吴卫东                         电话：021-68889082                         传真：021-68889283                         客服电话：021-68889082                         网址：http://www.pytz.cn                         德三谈交织处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                         注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号                         A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：TEO WEE HOWE                         研究东谈主：叶健                         电话：0755-89460500                         传真：0755-21674453                         客服电话：400-684-0500                         网址：https://www.ifastps.com.cn/                         注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         德大厦 2 层 202 室                         住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                         厦 2 层 202 室                         法定代表东谈主：樊怀东                         研究东谈主：于舒                         电话：0411-39027828                         传真：0411-39027835                         客服电话：4000-899-100                         网址：http://www.yibaijin.com/        司                验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路                         法定代表东谈主：许欣                         研究东谈主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/        司                B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                         楼 268 室                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                         法定代表东谈主：毛淮平                         研究东谈主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东谈主：王常青                         研究东谈主：谢欢然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         华一谈 111 号                         住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号                         法定代表东谈主：霍达                         研究东谈主：业清扬                         电话：0755-82943666 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         传真：0755-83734343                         客服电话：95565                         网址：http://www.cmschina.com                         大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间                         广场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                         （二期）北座                         法定代表东谈主：张佑君                         研究东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com                         号 45 层                         住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         法定代表东谈主：张剑                         研究东谈主：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：http://www.swhysc.com                         路 88 号                         住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                         法定代表东谈主：金才玖                         研究东谈主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客服电话：95579 或 4008-888-999                         网址：http://www.95579.com                         华一谈 119 号安信金融大厦                         住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安                         信金融大厦                         法定代表东谈主：段文务                         研究东谈主：彭洁联                         电话：0755-81682531                         客服电话：95517 或 4008-001-001                         网址：http://www.essence.com.cn                         住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         场                         法定代表东谈主：张伟                         研究东谈主：郭力铭                         电话：18936886079                         客服电话：95597                         网址：http://www.htsc.com.cn/                         山西国际贸易中心东塔楼                         住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中                         心东塔楼                         法定代表东谈主：王怡里                         研究东谈主：郭熠                         电话：                           （0351）8686659                         传真：                           （0351）8686619                         客服电话：95573                         网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml                         东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表东谈主：肖海峰                         研究东谈主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东谈主：陈可可                         研究东谈主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         祥瑞金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                         祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东谈主：何之江                         研究东谈主：王阳                         传真：021-58991896 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                         住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南                         路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                         法定代表东谈主：王献军                         研究东谈主：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：www.swhysc.com                         荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层                         注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑                         南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                         住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                         法定代表东谈主：高涛                         研究东谈主：陈梓基                         客服电话：95532                         网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东谈主：戴彦                         研究东谈主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东谈主：冉云                         研究东谈主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         能联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东谈主：高振营                         研究东谈主：江恩前                         电话：(021)38784580                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         广场 18-19 层                         注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                         楼 3 层、4 层、5 层                         住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                         层、4 层、5 层                         法定代表东谈主：苏军良                         研究东谈主：林秋红                         客服电话：95547                         网址：http://www.hfzq.com.cn                         汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                         注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海                         大路 3165 号五矿金融大厦 2401                         住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路                         法定代表东谈主：郑宇                         研究东谈主：赵晓棋                         电话：0755-23375447                         客服电话：40018-40028                         网址：http://www.wkzq.com.cn                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         研究东谈主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/                         紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光                         大银行 18 楼                         法定代表东谈主：刘强                         研究东谈主：刘翠玲                         客服电话：95341                         网址：http://www.ytzq.com/                         路 1 号都市之门 B 座 5 层                         住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                         B座5层                         法定代表东谈主：李刚                         研究东谈主：张蕊                         传真：029-88365835                         客服电话：95325                         网址：http://www.kysec.cn        限公司              31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                         法定代表东谈主：张斌                         研究东谈主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表东谈主：章知方                         研究东谈主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路                         法定代表东谈主：吕柳霞                         研究东谈主：毛善波 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com        公司               园 CCDI 大楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表东谈主：陈成                         研究东谈主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：林海峰                         研究东谈主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com        司                4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表东谈主：盛超                         研究东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东谈主：其实                         研究东谈主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                         法定代表东谈主：王珺                         研究东谈主：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东谈主：吴强                         研究东谈主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         中心 1101 室                         注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心                         住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东谈主：杨远芬                         研究东谈主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                         法定代表东谈主：钱燕飞 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         研究东谈主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路                         法定代表东谈主：张俊                         研究东谈主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/        司                园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东谈主：李柳娜                         研究东谈主：邵娴静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         厦 11 楼                         注册地址：中国（上海）解放贸易测验区福山路                         住所：中国（上海）解放贸易测验区福山路 33 号                         法定代表东谈主：黄祎                         研究东谈主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/                         富大厦 7 楼                         注册地址：中国（上海）解放贸易测验区源深路 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：中国（上海）解放贸易测验区源深路 1088                         号 7 层（试验楼层 6 层）                         法定代表东谈主：陈祎彬                         研究东谈主：汤秀丽                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：http://www.lufunds.com                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东谈主：肖雯                         研究东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东谈主：温丽燕                         研究东谈主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东谈主：邹保威                         研究东谈主：李丹                         电话：4000988511                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                         住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东谈主：李楠                         研究东谈主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288                         网址：https://danjuanfunds.com/        限使命公司            创汇 3 层 D303 号                         注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：杨柳                         研究东谈主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         法定代表东谈主：杨新章                         研究东谈主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         验区张杨路 707 号 1105 室                         住所：中国（上海）解放贸易测验区张杨路 707                         号 1105 室                         法定代表东谈主：马永谙                         研究东谈主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003                         网址：www.licaimofang.com        司                深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                               注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号                               A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                               司）                               住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋                               法定代表东谈主：顾敏                               研究东谈主：邹榆                               电话：95384                               传真：0755-86700688                               客服电话：95384                               网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构   称号        嘉实基金经管有限公司   住所        中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东谈主     经雷   研究东谈主       梁凯   电话        （010）65215588   传真        （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号          上海市通力讼师事务所   住所、办公地址     上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主         韩炯                 研究东谈主   陈颖华   电话          （021）31358666      传真    （021）31358600   承办讼师        清晨、陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）  称号           安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址         北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  扩充事务合伙东谈主      毛鞍宁             研究东谈主   贺耀  电话           （010）58153000   传真    （010）85188298  承办注册司帐师      贺耀、马剑英 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他研究 轨则召募。本基金召募央求已经中国证监会 2021 年 5 月 20 日证监许可[2021]1800 号文注 册。   （二）基金类型、运作神气、存续期间和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取神气的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，不从本类别资产入网提销售服务费的基金 份额，称为A 类基金份额；投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为C类或I类基金份额。干系费率的成立及费率水平 在招募评释书和干系公告中列示。本基金自2024年07月18日起增设I类基金份额。   本基金A类、C类和I类基金份额分别成立基金代码。由于各类份额的收费神气不同， 本基金A类基金份额、C类基金份额和I类基金份额将分别预备基金份额净值和基金份额累 计净值并单独公告。投资东谈主可自行采用认购/申购的基金份额类别。本基金A类基金份额和 C类基金份额之间不成相互调度，改日I类基金份额与其他基金份额之间如通达相互调度业 务的，详见基金经管东谈主届时发布的干系公告。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募评释书和干系 公告中列明。在不违背法律法则轨则的情况下，基金经管东谈主在履行允洽方法后不错加多新 的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或调节基金份额分类办法及规则等，不需 召开基金份额抓有东谈主大会审议，但调节实施前基金经管东谈主需实时公告，并报中国证监会备 案。   （三）地方ETF偏激标的指数   地方ETF为嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为中证软件 服务指数。   （四）本基金与地方ETF的研究与区别 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 份股；而本基金则选定波折方法，通过将绝大部分基金财产投资于地方ETF，杀青对标的指 数的精粹追踪； 最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎地方ETF；而本基金则像庸俗的洞开式基金一样， 通过基金经管东谈主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与地方ETF事迹阐发可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括： 全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐发；而本基金算作庸俗的洞开式基金，仍需将不低 于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 神气申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选定现金神气，大额申赎可能会对 基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募神气及局面、召募对象、召募地方   本基金将通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金经管东谈主网站。   允洽法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金不设召募地方。   基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募范畴成立上限。召募期内进步召募范畴上限时， 基金经管东谈主不错给与比例阐发或其他神气进行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 的份额发售公告。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别 预备。具体认购费率如下：   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：              认购金额（M，含认购费）               认购费率                   M﹤50万元                 0.80%                  M≥100万元             按笔收取，每笔1000元   本基金A类基金份额的认购用度由A类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购费 用用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额驱动面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份额的预备方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的预备方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的预备方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为   净认购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元   认购用度＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）    认购份额＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份    即投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，可得到9,930.63份A类基金份额。    （2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份额的预备方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数预备如下：    认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的预备按四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此谬误产生的收益或损 失由基金财产承担。    基金召募期间召募的资金存入稀奇账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                   七、基金合同的胜利   （一）基金合同胜利   本基金基金合同于 2021 年 10 月 21 日慎重胜利，自该日起本基金经管东谈主慎重着手经管 本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴   基金合同胜利后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期论说中给予浮现；一语气 50 个服务日出 现前述情形的，基金经管东谈主应实时陈说基金托管东谈主，基金合同远离，无需召开基金份额抓 有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说 明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所（以下统称为“证券交游所”）的日常交游日的交游时候，但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若证券交游所交游时候变更或本基金投资于证券交游所之外其他证 券交游局面的交游标的或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候 进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2021 年 10 月 28 日着手办理 A 类和 C 类基金份额的基金份额的申购、赎回业 务；自 2024 年 07 月 18 日着手办理 I 类份额的申购与赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候漠视申购、赎回或调度央求，登记机构有 权断绝，如登记机构接收的，视为投资东谈主不才一洞开日漠视的申购、赎回或调度央求，并 按照下一洞开日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行预备； 进行轨则赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东谈主必须在 新规则着手实施前依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   投资东谈主应根据销售机构轨则的方法，在洞开日的洞开时候内漠视申购或赎回的央求。   投资东谈足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在 遵照基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购胜利。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求胜利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货 交游所或交游市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述影响身分消 除后的下一个服务日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金经管东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购或赎回央求确当天算作申购或赎回央求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。本基金 份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他神气查询央求 的阐发情况。若申购未被阐发，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被阐发，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投 资者应实时查询。   在法律法则允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办理时 间进行调节，基金经管东谈主将于着手实施前按照研究轨则给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有 其他轨则的，以各销售机构轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。法律法则、中国证监 会或基金合同另有轨则的除外。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其抓有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东谈主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 参见更新的招募评释书或干系公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与 风险抑止的需要，可选定上述一项或多项措施对基金范畴给予抑止，具体以基金经管东谈主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的抑止措施。基金经管东谈主应在调节前依照《信息浮现办法》的 研究轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 申购A类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内 如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别预备。本基金A类基金份额申购费率具 体如下：           申购金额（M，含申购费）             申购费率               M﹤100 万元              1.00%               M≥200 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额申购费率为 0。   个东谈主投资者通过本基金经管东谈主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡抓卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照干系公告轨则的费率扩充；机构投资者通过本基金经管东谈主直 销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％扩充。基金招募评释书及干系公告轨则的相应申购费 率低于 0.6%时，按试验费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款神气 申购本基金的，前端申购费率按照干系公告轨则的优惠费率扩充。 回费率按照抓巧合候递减，即干系基金份额抓巧合候越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，其中对抓 续抓有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不 低于赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：            抓有期限（T）                   赎回费率              T＜7天                        1.50%             T≥30天                            0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：              抓有期限（T）              赎回费率                T＜7 天               1.50%                T≥7 天                 0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 赎回C类基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。   （3）本基金I类基金份额赎回费率最高不高于1.5%，随央求份额抓巧合候加多而递减。 具体如下表所示：                     抓有期限（T）         赎回费率                       T＜7 天          1.5%                       T≥7 天              0   I类基金份额的赎回用度由赎回I类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 赎回I类基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费神气实施日前依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式谨守干系法律法则以及监管部门、自律规则的 轨则。 定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销行动。    （七）申购份额、赎回金额的预备神气   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的预备方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的预备方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的预备方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的预备神气如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   例二：某投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06 份   即投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额，                             假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.6280 元，则可得到 61,425.06 份 C 类基金份额。   （3）本基金 I 类基金份额申购份额的预备神气如下：   申购份额＝申购金额/申购当日的 I 类基金份额净值   例三：某投资者投资 100,000 元申购 I 类基金份额，假设申购当日 I 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06 份   即投资者投资 100,000 元申购 I 类基金份额，                             假设申购当日 I 类基金份额净值为 1.6280 元，则可得到 61,425.06 份 I 类基金份额。   （4）申购份额的预备四舍五入保留一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   给与“份额赎回”神气，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行预备， 预备公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例四：假设三笔赎回央求赎回本基金 A 类基金份额均为 10,000 份，但抓巧合候黑白不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得回的赎回金额计 算如下：                              赎回 1        赎回 2        赎回 3         赎回份额（份，a）            10,000.00   10,000.00   10,000.00         A 类基金份额净值（元，b）       1.1000      1.1000      1.3000         抓巧合候 T               T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                      T≥30 天 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）       适用赎回费率（c）         1.50%       0.10%            0       赎回总额（元，d=a*b）     11,000.00   11,000.00        13,000.00       赎回用度（e=c*d）       165.00      11.00            0.00       赎回金额（f=d-e）       10,835.00   10,989.00        13,000.00   例五：假设C类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但抓巧合候黑白不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得回的赎回金额预备 如下：                        赎回1                  赎回2       赎回份额（份，A）        10,000.00            10,000.00       C类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000       抓巧合候             5天                   55天       适用赎回费率（C）        1.50%                0%       赎回总额（元，D=A×B）    11,000.00            13,000.00       赎回用度（E=C×D）      165.00               0.00       赎回金额（F=D-E）      10,835.00            13,000.00   例六：假设I类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但抓巧合候黑白不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得回的赎回金额预备 如下：                        赎回1                  赎回2       赎回份额（份，A）        10,000.00            10,000.00       I类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000       抓巧合候             5天                   55天       适用赎回费率（C）        1.5%                 0%       赎回总额（元，D=A×B）    11,000.00            13,000.00       赎回费（E=C×D）       165.00               0.00       赎回金额（F=D-E）      10,835.00            13,000.00   T 日基金份额净值=T日该类别基金资产净值/T日刊行在外的该类别基金份额总额。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   T日的基金份额净值在当天收市后预备，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行允洽程 序，不错允洽延长预备或公告。某一类别基金份额净值为预备日该类别基金资产净值除以计 算日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，预备结果保留至小 数点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金经管东谈主轨则确当日净申购比例上限。 东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金经管东谈主决定断绝或暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据《信息浮现办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 的原则，决定断绝或暂停接受投资东谈主申购央求，或选定部分阐发等神气对该投资东谈主的申购 央求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。   发生上述情形之一（第 6 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求， 基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按 基金合同的干系条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理 部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理神气   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)进步前一 服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按日常赎回 方法扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的全部赎回央求有困难或觉得因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或 取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生无数赎回且基金经管东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东谈主进步前一服务日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金经管东谈主有权按照优先阐发其他赎回央求 东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则在仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回申 请东谈主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）阐发， 对大额赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求宽限办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日不 能被全部阐发，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比例， 阐发其当日受理的赎回央求量，对当日全部未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎 回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体方法，按照本条文定 的宽限赎回或取消赎回的神气办理；同期，基金经管东谈主应当对宽限办理的事宜在轨则媒介 上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 评释书轨则的其他神气在 3 个交游日内陈说基金份额抓有东谈主，评释研究处理方法，并依照 《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 在轨则媒介上刊登暂停公告。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额净值。 公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息浮现办法》，最迟于重新洞开日在轨则媒介上刊登 重新洞开申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金调度   本基金自 2021 年 10 月 28 日着手办理 A 类及 C 类基金份额的调度业务，自 2024 年 07 月 18 日着手办理 I 类基金份额的调度业务。   一）基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系规则由基金管 理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系 机构。   本基金通达与嘉实旗下其它洞开式基金（由归并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金调度业务）之间的调度业务，各基金调度业务的洞开状态、交游限制及调度名单 可从各基金干系公告或嘉实官网基金确定页面进行查询。   本基金调度用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金调度业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金调度时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调度时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照调度金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调度业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金调度时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理调度业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率扩充。   （3）基金调度份额的预备   基金调度选定未知价法，以央求当日基金份额净值为基础预备。预备公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   调度用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-调度用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的干系约定。   （1）基金调度的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基 金调度业务。   （2）基金调度的原则：   ①给与份额调度原则，即基金调度以份额央求；   ②当日的调度央求不错在当日交游结果时候前取销，在当日的交游时候结果后不得撤 销；   ③基金调度价钱以央求调度当日基金份额净值为基础预备；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调度。基金 调度只可在归并销售机构进行。调度的两只基金必须都是该销售机构代理的归并基金经管 东谈主经管的、在归并基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金经管东谈主可在不损伤基金份额抓有东谈主权益的情况下更动上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金调度的方法   ①基金调度的央求神气   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构轨则的手续，在洞开日的业务办理时 间漠视调度的央求。   投资者提交基金调度央求时，账户中必须有富足可用的转出基金份额余额。   ②基金调度央求的阐发   基金经管东谈主应以在轨则的基金业务办理时候段内收到基金调度央求确当天算作基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的灵验性进行阐发。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金调度的数额限制 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金调度时，投资者通过销售机构由本基金调度到基金经管东谈主经管的其他洞开式基金 时，最低转出份额以基金经管东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金经管东谈主可根据市场情况制定或调节基金调度的研究限制并实时公告。   （5）基金调度的注册登记   投资者央求基金调度胜利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金经管东谈主可在法律法则允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时候进行调节，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金调度与无数赎回   当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于本基金转出和基金赎回，将选定相 同的比例阐发；但基金经管东谈主在当日接受部分转出央求的情况下，对未阐发的调度央求将 不予顺延。   （7）断绝或暂停基金调度的情形及处理神气   ①发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的转入央求：   （a）因不可抗力导致基金无法日常运作；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交游所或期货交游所交游时候非日常停市，导致基金经管东谈主无法预备当日基 金资产净值；   （d）基金资产范畴过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；   （e）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因非常情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主 应当暂停接受基金转入央求；   （g）当继续接受转入央求，可能会导致本基金总范畴进步基金经管东谈主轨则的本基金总 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金经管东谈主轨则确当日净申购比例上限；   （h）接受某笔或某些转入央求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东谈主利益；   （i）当接受某笔或某些转入央求，可能会导致该投资东谈主累计抓有的份额进步单个投资 东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额进步单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （j）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   ②发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的转出央求或者减速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付转出款项；   （b）所投资的地方 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法预备当日基金资产净值；   （c）所投资的地方 ETF 暂停赎回或二级市场交游停牌，且基金经管东谈主觉得有必要暂停 本基金转出的；   （d）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交游所或期货交游所交游时候非日常停市，导致基金经管东谈主无法预备当日基 金资产净值；   （f）一语气两个或两个以上洞开日发生无数赎回；   （g）发生继续接受转出央求将损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；   （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出央求；   （i）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因非常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行；   （j）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金调度业务的解释权归基金经管东谈主，基金经管东谈主不错根据市场情况在不抵触研究 法律法则和《基金合同》的轨则之前提下调节上述调度的收费神气、费率水平、业务规则及 研究限制，但应在调节胜利前依照《信息浮现办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   二）本基金可办理本基金不同类别基金份额间的调度业务，投资者可将其抓有的本基金 某类别基金份额调度为本基金其他类别基金份额。 基金份额之间如通达相互调度业务的，详见基金经管东谈主届时发布的干系公告。 转出时，按抓巧合段适用的赎回费头绪预备赎回费的，该抓巧合段为该部分份额转入阐发 日起至该部分份额赎回或转出阐发日止的抓有期限。 央求的阐发、调度的数额限制、调度的注册登记、调度与无数赎回、断绝或暂停基金调度 的情形及处理神气，均参照前述本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调度业务规则 办理。 金之间的调度业务不产生突破。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 归并销售机构进行。   三）投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调度业务时，其干系具体办理轨则 以各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、允洽法律法则的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据胜利司法通告和协助扩充陈评话要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系资料，对于允洽条件的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可向其销售机构央求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。   （十五）按期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈足下理按期定额投资规划，具体规则由基金经管东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所轨则的按期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   （十七）基金经管东谈主在不违背法律法则、且对基金份额抓有东谈主的利益无本质不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调节，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开抓有东谈主大会进行审议。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则或干系公告。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                     九、基金的投资 （一） 投资地方   通过主要投资于地方 ETF，精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪谬误的最小化， 力争日均追踪偏离度的十足值不进步 0.35%，年化追踪谬误不进步 4%。 （二） 投资鸿沟   本基金以地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。此外，为更好地杀青投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业 板、存托凭证偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权 等）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可 交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽方法后， 不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保抓不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三） 投资策略   本基金为地方 ETF 的团结基金。主要通过投资于地方 ETF 杀青对标的指数的精粹追踪。 如因标的指数编制规则调节或其他身分导致追踪偏离度进步投资地方所述鸿沟，基金经管 东谈主应选定合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在详细酌量合规、风险、效率、成本等身分的基础上， 决定给与一级市场申赎的神气或证券二级市场交游的神气进行地方 ETF 的买卖。本基金还 将抑止参与地方 ETF 基金份额交游和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编 制机构暂未作出调节的，基金经管东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法 后实时对干系成份券进行调节。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金将根据计谋身分、宏不雅身分、估值身分、市场身分四方面谋略，在基金合同约 定的投资比例鸿沟内制定并当令调节国内 A 股的配置比例及投资策略。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相团结 的神气，筛选具有比拟上风的存托凭证算作投资标的。   本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期抑止和结构漫衍策略为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力争构造好像提供雄厚收益的债券和货币市场器具组 合。   为更好地杀青投资地方，本基金可投资股指期货、股票期权等繁衍金融家具。本基金 将根据风险经管的原则，主要采用流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   ①股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，主要采用流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位频频调节 的交游成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的主见。   ②股票期权投资策略   本基金投资股票期权，以套期保值为主要主见，将根据风险经管的原则，充分酌量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下抑止参与股票期权投资。   本基金详细酌量市场利率、刊行条件支抓资产的组成及质料等身分，主要从资产池信 用景况、爽约干系性历史记录和损失比例证券的增强神气、利差补偿进度等方面对资产支 抓证券的风险与收益景况进行评估，在严格抑止风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期得回耐久雄厚收益。   为更好地杀青投资地方，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等身分，合理确定出借证券的鸿沟、期限 和比例。若干系融资及转融通证券出借业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则。 根据法律法则的研究轨则，在履行允洽方法后相应调节或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券整个范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当允洽下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保抓不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值及地方 ETF 的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值、地方 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 预备）应当允洽基金合同对于股票投资比例的研究约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与股票期权交游，应当允洽下列投资限制： 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需的全额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数预备；   （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当允洽下列投资限制：   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预备；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投 资不允洽上述轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；   （14）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与国内照章 刊行上市的股票合并预备；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、 地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例 不允洽上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行 调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范畴变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金投资不允洽第（1）项轨则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交游日内进 行调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起着手。   在标的指数允洽法律法则要求的情况下， 但在标的指数允洽法律法则要求的情况下， 地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于地方 ETF 的团结基金变 更为径直投资该 标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标 的指数的指数基金，则本基金将本着赞理投资者正当权益的原则，履行允洽的方法后录取 其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。   （1）地方 ETF 交游神气发生首要变更致使本基金的投资策略难以杀青；   （2）地方 ETF 远离上市；   （3）地方 ETF 基金合同远离；   （4）地方 ETF 与其他基金进行合并；   （5）地方 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与地方 ETF 的基金经管东谈主相 同的除外）；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   若地方 ETF 变更标的指数，本基金将在履行允洽方法后相应变更标的指数且继续投资 于该地方 ETF。   为赞理基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验抑止东谈主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当允洽基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱扩充。干系交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予浮现。首要关联交游应提交基金经管 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应 至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调节的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则扩充；如法律法则或监管 部门修改或调节波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行动等，且该等调节 或修改属于非强制性的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管 部门调节或修改后的轨则扩充，而无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 （五） 事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证软件服务指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。   改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会论说并漠视治理决策，如更换基金标的指数、调度运 作神气，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植基 金投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金为嘉实中证软件服务 ETF 的团结基金，主要通过投资于嘉实中证软件服务 ETF 来杀青对标的指数的精粹追踪。因此，本基金的事迹阐发与中证软件服务指数及嘉实中证 软件服务 ETF 的阐发密切干系。本基金的耐久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债 券型基金及货币市场基金。 （七） 基金经管东谈主代表基金哄骗干系权利的处理原则及方法 利益； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。 （九） 基金投资组合论说      基金经管东谈主的董事会及董事保证本论说所载资料不存在不实纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容确实切性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      本基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本论说中的财务谋略、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在不实纪录、 误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（“论说期末”），本论说所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             款式           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                      20,484.63            0.01       其中：债券                              -                -           资产支抓证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） (1) 论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值比 代码                 行业类别             公允价值（元）                                                              例（%）  A    农、林、牧、渔业                                         -            -  B    采矿业                                              -            -  C    制造业                                              -            -  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和       供应业                                              -            -  E    建筑业                                              -            -  F    批发和零卖业                                           -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                                      -            -  H    住宿和餐饮业                                           -            -  I    信息传输、软件和信息时刻服       务业                                      20,484.63          0.01  J    金融业                                              -            -  K    房地产业                                             -            -  L    租借和商务服务业                                         -            -  M    科学研究和时刻服务业                                       -            -  N    水利、环境和民众设施经管业                                    -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                    -            -  P    培植                                               -            -  Q    卫生和社会服务                                          -            -  R    文化、体育和文娱业                                        -            -  S    详细                                               -            -       整个                                      20,484.63          0.01 (2) 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%） 注：论说期末，本基金仅抓有上述 4 只股票。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   无。   无。 投资明细   无。 细   无。   无。                                                     占基金资产         基金名    基金类   序号                 运作神气    经管东谈主   公允价值（元）           净值比例          称      型                                                       （%）         嘉实中         证软件         服务交                             嘉实基金         易型开          交游型开         放式指           放式                              公司         数证券         投资基          金 注：论说期末，本基金仅抓有上述 1 只基金。 (1) 论说期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   无。 (1) 本期国债期货投资计谋   无。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） (2) 论说期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听， 或在论说编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在论说编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 论说期末抓有的处于转股期的可调度债券明细   无。 (5) 论说期末前十名股票中存在流通受限情况的评释   无。 (6) 投资组合论说附注的其他笔墨刻画部分   无。                     十、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） （一） 本论说期基金份额净增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉实 嘉实中证软件服务 ETF 团结 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②        率③                                           ④ 月 21 日 （基金合 同胜利 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证软件服务 ETF 团结 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②        率③                                           ④ 月 21 日 （基金合 同胜利 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）     本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同胜利以来基金累计净增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉 实 注：按基金合同和招募评释书的约定，本基金自基金合同胜利日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例允洽基金合同约定。                    十一、基金的财产 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款以偏激他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构 自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的扶植和刑事使命   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主 扶植。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律使命， 其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法则轨则需 要对外浮现基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、 监管部门研究轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成确切反馈公允 价值的，应答报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中酌量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征酌量。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调节并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的地方 ETF 份额以地方 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除外），给与 估值时刻确定公允价值。   （3）交游所上市交游的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调 整最近交游市价，确定公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。交游所上 市的资产支抓证券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的 归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会研究 轨则确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不 存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估 值。 值。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及干系 法律法则的轨则或者未能充分赞理基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商治理。   基金经管东谈主担任本基金的司帐使命方，负责基金净值预备和基金司帐核算，就与本基 金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的预备结果对外给予公布。   （五）估值方法 类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将分别预备基金份额净值。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为 该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，使命东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据预备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误使命方 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值谬误使命方已经积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。估值谬误使命方应答更正 的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的使命方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值谬误的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应答估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值谬误调节给与尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的神气。   估值谬误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值预备出现谬误时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 选定合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的谬误 不算作基金资产估值谬误处理。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据谬误等原因，或国度司帐计谋变更、市场规则变更 等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、允洽、 合理的措施进行查验，仍未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金经管东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施粗心或消 除由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各类别基金份额净值由基金经管东谈主负责预备，基金托管东谈主负责进行复 核。基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后预备当日的基金资产净值和各类别基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并浮现主袋账 户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份 额可供分派利润的 20%，若《基金合同》胜利活气 3 个月可不进行收益分派； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不采用，本基金默许的收益分派神气是现金分成； 金经管东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分派决策。本基金归并类别每一基金份额享有 同等分派权；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原 则和支付神气进行调节，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派神气等内容。   （五）收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息浮现办法》 的研究轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的预备方法，依照业务规 则扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部 分的轨则。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他肖似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付神气   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日预备，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日预备，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费 率计提。预备方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。预备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费逐日预备，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法则及相应条约轨则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金支付给经管东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管 机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金经管东谈主口头缴纳。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐计谋 按照研究轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介公告。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                  十六、基金的信息浮现   （一）本基金的信息浮现应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、《流 动性风险经管轨则》、基金合同偏激他研究轨则。干系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或给予调节的，本基金按照其最新轨则扩充，无需基金份额抓有东谈主大会审 议批准。   （二）信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则浮现基金信息，并保证所浮现信息确实切性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予浮现的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及允洽《信息浮现办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介浮现，并保证基金投资者好像按照基金合 同约定的时候和神气查阅或者复制公开浮现的信息资料。   （三）本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开浮现的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息浮现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除格外评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   A、基金招募评释书、基金合同、基金托管条约、基金家具资料概要 召开的规则及具体方法，评释基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息浮现及基金 份额抓有东谈主服务等内容。   《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当按照 《信息浮现经管办法》的轨则更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更 新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金家具资料概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 按照轨则更新基金家具资料概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金家具资料概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金经管东谈主不再更新基金家具资料概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售前，按照《信息浮现管 理办法》的轨则将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具资料概要、基金合同 和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金家具资料概要登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。   B、基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在浮现招募说 明书确当日按照《信息浮现办法》的轨则登载于轨则媒介上。   C、基金合同胜利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息浮现办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同胜利公告。   D、基金净值信息   基金合同胜利后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 轨则网站浮现一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现洞开日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站浮现半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金经管东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息浮现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的预备神气及研究申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   F、基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在轨则网站上，并将中期论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年 度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其他要害信息” 项下浮现该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度论说和中期论说中浮现基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   G、临时论说   本基金发生首要事件，研究信息浮现义务东谈主应当依照《信息浮现办法》的研究轨则编制 临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 所； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 动； 进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；15、本基金收益分派事项； 率发生变更； 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临远离的不确定性风 险进行领导； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   H、澄清公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场文雅传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息浮现义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄清。   I、基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   J、算帐论说   发生基金合同远离事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐论说。算帐论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规 定网站上，并将算帐论说领导性公告登载在轨则报刊上。   K、股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金经管东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说 和招募评释书（更新）等文献中浮现股指期货交游情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情 况、风险谋略等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投 资计谋和投资地方等。   L、股票期权的投资情况   基金经管东谈主应在按期信息浮现文献中浮现参与股票期权交游的研究情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体 风险的影响等。   M、融资与转融通证券出借的情况   若本基金参与融资及转融通证券出借交游的，应当在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募评释书（更新）等文献中浮现参与融资及转融通证券出借交游的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就论说期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详确的评释。   N、资产支抓证券的投资情况   本基金若投资资产支抓证券，基金经管东谈主应按照监管机关的要求在基金年度论说及中 期论说中浮现其抓有的资产支抓证券情况。基金经管东谈主应在基金季度论说中浮现其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   O、实施侧袋机制期间的信息浮现   本基金实施侧袋机制的，干系信息浮现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息浮现，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   P、中国证监会轨则的其他信息   （六）信息浮现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现经管轨制，指定稀奇部门及高档经管 东谈主员负责经管信息浮现事务。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息浮现内容 与面貌准则等法则的轨则。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、各类基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新 的招募评释书、基金家具资料概要、基金算帐论说等公开浮现的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊浮现本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息，并保证干系 报送信息确实切、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上浮现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介浮现信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介浮现信息，而且在不同媒介上浮现 归并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主普及信息浮现服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会干系轨则。前述自 主浮现如产生信息浮现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息浮现的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长浮现基金信息： 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任允洽《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。 基金经管东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主预备各项 投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需酌量主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并浮现 主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户的份额净值。侧袋账户的司帐核算应允洽《企 业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户研究的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   特定资产以可出售、可转让、收复交游等神气收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基 金份额抓有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等神气，实时向侧袋账户份 额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘任允洽《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告,并在基金按期论说中浮现特定资产的运 作情况。                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主见是使基金资产保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的规划景况受多种身分影响，如市场、时刻、竞争、经管、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   指基金在交游过程发生交收爽约，或者基金所投资其他基金所投资的债券爽约，导致 基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不成马上蜕变成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在洞开式基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   投资东谈主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若证券交游所交游时候变更或本基金投资于证券交游所之外其他证 券交游局面的交游标的或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候 进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经调查中证软 件服务指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及地方 ETF 将具有充足 的流动性可傲气本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回 情况，决定投资地方 ETF 的时候和神气，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它 一些影响指数复制的市场身分的限制，基金经管东谈主不错根据市场情况，团结教化判断，对 股票组合经管进行允洽变通和调节，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪谬误。 因此，本基金拟投资市场及资产的流动性精粹。根据过往教化统计，绝大部分时候上述资 产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点市场情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及 干系法律法则要求，实时启动流动性风险应答措施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)进步前一 服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回情形时，基金经管东谈主可能给与以卑鄙动性风险经管措施，以控 制因无数赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分宽限赎回，并有权对当日央求赎回的份额进步前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回央求东谈主部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）给与舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主 应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金份额抓有东谈主存在不 能实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了无数赎回，基金经管东谈主有可能选定部分宽限赎回或暂停赎回的措 施以应答无数赎回，具体措施请见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”部 分“无数赎回的处理神气”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额抓有东谈主存在不成实时 赎回基金份额的风险。   （3）本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交游偏激他成本的风险。   （5）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募评释书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形 及方法。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至稀奇的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主见在于灵验掩饰并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手浮现基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调度，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期论说中浮现论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主预备各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需酌量主袋 账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金浮现的事迹谋略不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济气象和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时刻等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或时刻风险   指干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在错误或者东谈主为身分形成操作 谬误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门欺骗、交游谬误、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违背国度法律法则的轨则，或者基金投资违背法则及基金 合同研究轨则的风险。   （七）本基金专有的风险   本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，地方 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹阐发将会跟着标的指数的波 动而波动；同期本基金在多数情况下将扶植较高的股票仓位，在股票市场着落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险：   （1）标的指数酬报与股票市场平均酬报偏离的风险   标的指数并不成代表统统这个词股票市场。标的指数成份股的平均酬报率与统统这个词股票市场的 平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划景况、投资东谈主心 理和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集中度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （5）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 的精粹追踪，地方 ETF 对指数的追踪谬误会影响本基金对事迹比拟基准的追踪谬误；   （6）追踪谬误抑止未达约定地方的风险   本基金为嘉实中证软件服务 ETF 的团结基金，主要通过投资于嘉实中证软件服务 ETF 杀青对事迹比拟基准的精粹追踪，力争将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪误 差抑止在 4%以内，但因标的指数编制规则调节或其他身分可能导致追踪谬误进步上述鸿沟， 本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值预备出错的风险   尽管指数编制机构将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何谬误对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现谬误，投资东谈主参考指数 值进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据赞理投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调节可能产生交游 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和赞理，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会论说并漠视治理决策，如更换基金标的指数、调度运作神气，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金 份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调度运作神气，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系市场阐发有在 互异，影响投资收益。   （1）可能具有与地方 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与地方 ETF 不同，因此本基金可 能具有与地方 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）地方 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金属于团结基金，主要投资于地方 ETF，因此地方 ETF 濒临的风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须细察并崇拜地方 ETF 招募评释书等文献中的风险揭示内容。   （3）由地方 ETF 的团结基金变更为径直投资地方 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当地方 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由地方 ETF 的团结基金变更 为径直投资地方 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。   （1）投资股指期货所濒临的风险主若是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交游难以马上、实时、肤浅的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果没 有在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交游，融资业务 在交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的扶植担保比率，这 种“盯市”的神气对本基金流动性的经管漠视了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险掩饰风险、法律风险等。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭 证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨 存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓 有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息浮现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环 境互异可能导致的其他风险。   本基金自《基金合同》胜利之日起，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元，基金经管东谈主应实时陈说基金托管东谈主，基金合同远离， 无需召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。因此，投资者将濒临基金合同可能远离的不确定 性风险。   （八）其他风险   构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金经管东谈主自身径直抑止 才能之外的风险，可能导致基金或者基金抓有东谈主利益受损。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）        十九、基金合同的变更、远离和基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议胜利后依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （5）聘任司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各类基金份额 的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额抓有东谈主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐论说经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐论说报中国证监会备案后按照《信息浮现办法》的轨则由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低期限。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                二十、基金合同的内容撮要   （一）基金合同当事东谈主的权利与义务   A. 基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息资料；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）出席或者请托代表出席地方 ETF 份额抓有东谈主大会，对地方 ETF 份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵照基金合同、招募评释书、基金家具资料概要、业务规则以及基金 经管东谈主按照轨则就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）崇拜基金信息浮现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者基金合同远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）真实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时给予更新和补充；   （10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   B.基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照管人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定干系费率，对基金服务机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益哄骗因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务。   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽研究法律、法则的前提下，制订和调节业务规则；   （17）代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于地方 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划神气 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定允洽合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽基 金合同等法律文献的轨则，按研究轨则预备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）按照法律轨则要求编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他研究轨则，履行信息浮现及论说义务；   （12）保守基金交易巧妙，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他研究轨则另有轨则或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照管人提供外， 在基金信息公开浮现前应予隐私，不向他东谈主浮现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他研究轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系资料，保 存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在轨则时候发出，而且保证投资者 好像按照基金合同轨则的时候和神气，随时查阅到与基金研究的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到研究资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈说基金 托管东谈主； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成胜利，基金经管 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）扩充胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全扶植基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全扶植基金财产；   （2）设立稀奇的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备富足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁； 对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金经管东谈主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他研究轨则另有轨则，在基金 信息公开浮现前给予隐私，不得向他东谈主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主预备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，评释基金经管 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金经管东谈主有未扩充基金 合同轨则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选定了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系资料，保存期限不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或研究轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他研究轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充胜利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主大会事宜，每份基金份 额具有同等的正当权益。   A、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作神气；   （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓 有东谈主大会；   （12）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同轨则的鸿沟内，且对现有基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 神气；   （3）在对现有基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，加多、减少、调节基 金份额类别成立；   （4）本基金选定特殊申购或其他神气参与 ETF 基金的申购赎回；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则、《基金合同》轨则的鸿沟内 调节研究认购、申购、赎回、调度、基金交游、非交游过户、转托管等业务规则；   （6）在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，在 履行允洽方法后基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、调节事迹比拟基准； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （8）由于地方 ETF 基金交游神气变更、远离上市、基金合同远离、与其他基金进行合 并而变更基金投资地方、鸿沟或策略；   （9）由于地方 ETF 远离上市或基金合同远离而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （10）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （12）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集神气 基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 抓有的基金份额预备，下同）的基金份额抓有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大 会，应当向基金经管东谈主漠视书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、 滋扰。   C、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说神气 法》的轨则在轨则媒介公告会议陈说。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神气；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信神气、寄托的公证机关偏激研究神气和研究东谈主、书 面表决意见送达的截止时候和收取神气。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   D、基金份额抓有东谈主出席会议的神气   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法则、监管机构或基 金合同允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授允洽法律法则、基金合同和会议陈说的轨则， 而且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 基金合同约定的其他神气在收取表决意见截止时候往常送达召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内一语气公布干系领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的神气统计基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授应允洽法律法则、基金合同和会议 陈说的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇注、电话、短信或其他神气进行表决，具体神气 由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 电话、短信或其他神气，具体神气在会议陈说中列明。   E、议事内容与方法   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）现场开会   在现场开会的神气下，起始由大会主抓东谈主按照下列第 G 条文定方法确定和公布计票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名、身份证 明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和研究神气等事 项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所陈说的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神气通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作神气、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方 为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选定记名神气进行投票表决。   选定通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲授，不然提交允洽会议 陈说中轨则的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头允洽会议陈说规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议着手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议着手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金 份额抓有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、胜利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。该表决通过之日为基金份额抓有 东谈主大司帐票完成且计票结果允洽法律法则和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额抓有东谈主大会决议胜利后应按照《信息浮现办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充胜利的基金份额抓有东谈主大会的决 议。胜利的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   I、本基金与地方 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面的研究   鉴于本基金是地方 ETF 的团结基金，本基金与地方 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方 面存在一定的研究。   本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者请托代表出席地方 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。预备参会份额和计票时，其抓有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日本基金所抓有的地方 ETF 份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，预备结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括地方 ETF，则 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 本基金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东谈主以地方 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托 以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席地方 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先撤职本基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金的 基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金 经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   J、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   K、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权允洽该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   A、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议胜利后依照《信息浮现办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   C、基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （5）聘任司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   D、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各类基金份额 的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额抓有东谈主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐论说经允洽《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算论说报中国证监会备案后按照《信息浮现办法》的轨则由基金财产算帐小组进行公告。   G、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低期限。   （四）争议治理神气   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、统一治理。协商、统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，继续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合 同轨则的义务，赞理基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区 和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金合同原本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主 各抓有二份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）               二十一、基金托管条约的内容撮要   （一）托管条约当事东谈主   A、 基金经管东谈主   称号：嘉实基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主: 经雷   成立时候：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限使命公司（外商投资，非独资）   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   规划鸿沟：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续规划   B、基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划鸿沟：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信打听、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续规划 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   A、基金托管东谈主根据研究法律法则的轨则，对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金以地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。此外，为更好地杀青投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业 板、存托凭证偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权 等）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可 交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽方法后， 不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保抓不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   基金经管东谈主应将拟投资的中证软件服务指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种 的具体鸿沟提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具 体鸿沟给予更新和调节，并陈说基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟对基金的投资 进行监督。   （1）本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各 类资产支抓证券，不得进步其各类资产支抓证券整个范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当允洽下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保抓不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值及地方 ETF 的 20%；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当允洽下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的鸿沟；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预备；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投 资不允洽上述轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；    （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与国内照章 刊行上市的股票合并预备；   （17）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、 地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例 不允洽上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行 调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范畴变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金投资不允洽第（1）项轨则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交游日内进 行调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自《基金合同》胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合 同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽《基金合同》的约定。 基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自《基金合同》胜利之日起着手。 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游的，应当允洽基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱扩充。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予浮现。首要关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调节的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则扩充；如法律法则或监管 部门修改或调节波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行动等，且该等调节 或修改属于非强制性的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门调节或修改后的轨则扩充，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。   B、基金托管东谈主应根据研究法律法则的轨则、《基金合同》和本条约的约定，对基金资 产净值预备、各类基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分派、干系信息浮现材料中登载基金事迹阐发数据等进行复核。   C、基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违背法律法 规的轨则及本条约的约定，应实时领导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到领导后应实时查对确 认并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金经管东谈主对基金托管 东谈主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   D、基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法则及本条约的轨则，应当断绝执 行，实时领导基金经管东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会论说。基金托管东谈主发 现基金经管东谈主依据交游方法已经胜利的指示违背法律法则和其他研究轨则，或者违背本协 议约定的，应当实时领导基金经管东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会论说。   E、基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时 间内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据资料和 轨制等。   F、基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   G、如启用侧袋机制，在侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等 约定仅适用于主袋账户。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A、在本条约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵照干系法 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金经管东谈主预备的基金 资产净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息浮现和监督 基金投资运作等行动。   B、基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无正 当情理未扩充或延长扩充基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本条约研究轨则时，应实时以书面体式陈说基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有 权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主陈说的违法 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法则的轨则论说中国证监会。   C、基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资料以供 基金经管东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在轨则时候内回复基金经管东谈主并改正。对基 金经管东谈主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供 干系数据资料和轨制等。   （四）基金财产的扶植   A、基金财产扶植的原则 《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 需其他账户。 金财产的完满与零丁。 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   B、《基金合同》胜利前召募资金、股票的验资和入账   基金召募期满或基金经管东谈主依据法律法则及招募评释书决定罢手基金发售时，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等研究 轨则后，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的 资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。同期，由基金经管东谈主在法定 期限内聘任允洽《证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的 验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东谈主按轨则办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供协助。   C、基金的银行账户的开设和经管 托管东谈主扶植和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。   D、基金进行按期入款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的扶植和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系资料。   E、基金证券账户、结算备付金账户的开设和经管 算有限使命公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行动。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则扩充。   F、其他账户的开设和经管   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托 管东谈主根据研究法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究规则使 用并经管。   G、债券托管专户的开设和经管   基金合同胜利后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银行间同行拆借 市场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司与银 行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的算帐。   H、基金财产投资的研究有价凭证的扶植   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善扶植。 基金托管东谈主对其之外机构试验灵验抑止的有价凭证不承担使命。   I、与基金财产研究的首要合同及研究凭证的扶植   基金托管东谈主按照法律法则扶植由基金经管东谈主代表基金签署的与基金研究的首要合同及 研究凭证。基金经管东谈主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少 各抓有一份原本的原件。首要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自扶植，保存期限 不低于法律法则轨则的最低期限。   对于无法取得两份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得调动。   （五）基金资产净值预备和司帐核算   A、基金资产净值的预备和复核 指预备日该类别基金资产净值除以预备日该类别基金份额总额后的价值。 同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》偏激他法律法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责预备，基金 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日结果后预备得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核，复核无误后以两边约 定的神气将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照《信息浮现办法》的轨则对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及干系法律法则的轨则或者未能充分赞理基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 视为基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当 立即给予纠正，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大；当谬误偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金经管东谈主应当陈说基金托管东谈主并报中国证监会备案；当谬误偏差达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当陈说基金托管东谈主并在报中国证监会备案的同期 实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 谬误，导致该基金财产或基金份额抓有东谈主的试验损失，基金经管东谈主应依据《基金合同》及本 条约承担使命。若基金托管东谈主预备的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命； 若基金托管东谈主预备的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也容或担部分未正确履行复核义务 的使命。如果上述谬误形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利，且基金经管东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利之主体办法返还欠妥得 利，基金托管东谈主应提供必要的协助。如果返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 或证券登记结算机构等发送的数据谬误，或国度司帐计谋、市场规则变更等非基金经管东谈主 或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、允洽、合理的措施进行 查验，仍未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿使命，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施粗心或摈斥由此形成的影 响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的预备结果对外给予公布，基金托管东谈主 不错将干系情况报中国证监会备案。   B、基金司帐核算 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独速即成立、登记和扶植基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务谋略进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；在《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金 招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 经管东谈主不再更新基金招募评释书。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上；基金经管东谈主应当在上 半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在轨则网站上，并将 中期论说领导性公告登载在轨则报刊上；基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编 制完成基金年度论说，将年度论说登载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在规 定报刊上。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面陈说基金经管东谈主；基金经管东谈主应留足充分的时 间，便于基金托管东谈主复核干系报表及论说。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理神气为准；若两边无法达成一致以 基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的论说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果 基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   （六）基金份额抓有东谈主名册的扶植   根据《基金法》偏激他研究法律法则，基金经管东谈主寄托中国证券登记结算有限使命公司 担任本基金的登记结算机构，基金份额抓有东谈主名册的编制及抓续扶植义务由登记结算机构 承担，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括 基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记结算机构提供， 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新） 基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别扶植基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则轨则 的最低期限。如不成妥善扶植，则按干系法律法则轨则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东谈主应将研究资料送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实切性、准确性和完满性。基金托管东谈主不 得将所扶植的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照隐私义务。   （七）适用法律与争议治理神气   A、本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B、基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约研究的争议可通过友好协 商、统一治理。但若争议未能以协商、统一神气治理的，任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他轨则。   （八）托管条约的变更、远离与基金财产的算帐   A、托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。本条约约定事 项如与法律法则、《基金合同》的轨则相突破的，应以法律法则及《基金合同》的轨则为准。   B、托管条约的远离   发生以下情况，经履行允洽方法后，本托管条约应当远离： 同》约定的远离事项。   C、基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律法则的轨则对本基金的财产进 行算帐。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东谈主的需 要和市场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）资料寄送/发送    初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个服务日内向基金份额抓有东谈主寄 送或邮件发送开户阐发书和交游对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额抓有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法日常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留研究神气。    （二）按期定额投资规划    基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资规划， 投资者不错通过销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资规划的研究规则另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东谈主还可得回如下服务：    基金份额抓有东谈主均可通过基金经管东谈主网站杀青基金交游查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各类信息，包括基金的法律 文献、事迹论说及基金经管东谈主最新动态等资料。    本基金经管东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销交游业务。个东谈主和机构投资者通过 基金经管东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交游密 码修改、交游央求查询和账户资料查询等各类业务。    （四）征询服务 家具与服务等信息，可拨打基金经管东谈主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）   公司网址：http://www.jsfund.cn   电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                 二十三、其他应浮现事项   以下信息浮现事项已通过轨则媒介（含基金经管东谈主网站）公开浮现。  序号              临时论说称号                      浮现时候       类基金份额并修改基金合同及托管条约的公告 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）            二十四、招募评释书存放及查阅神气   本基金招募评释书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。 嘉实中证软件服务交游型洞开式指数证券投资基金团结基金更新招募评释书（2024 年 10 月 09 日更新）                    二十五、备查文献 文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅神气   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金经管有限公司

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